昨天，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了中投拓未按規(guī)定披露持股新聞事件，江蘇開(kāi)元國(guó)際集團(tuán)未披露內(nèi)幕交易事件。 最近，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)中投拓及其法定代表人給予行政處罰，將開(kāi)元集團(tuán)案件交給公安機(jī)關(guān)調(diào)查，現(xiàn)在搜查結(jié)束。

在北京注冊(cè)的中投拓控制“羅某”賬戶和“中子匯款(北京)投資管理有限企業(yè)”(以下簡(jiǎn)稱匯款投資)是四川中匯醫(yī)藥(集團(tuán))股份有限企業(yè)(現(xiàn)更名為鐵嶺新城投資控股有限公司，簡(jiǎn)稱中匯醫(yī)藥)股份

證券監(jiān)督會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴證券時(shí)報(bào)記者，2008年9月22日，匯款投資法定代表人苗某與中投拓簽訂了“借款協(xié)議”，苗某向中投拓貸款3000萬(wàn)元進(jìn)行證券投資，約定領(lǐng)取固定收益。 雙方還承諾在北京某證券營(yíng)業(yè)部以“羅某”名義和“匯款投資”名義開(kāi)設(shè)兩個(gè)資金賬戶，苗某將借給的3000萬(wàn)元匯入“羅某”賬戶，中投拓將1500萬(wàn)元作為風(fēng)險(xiǎn)抵押金存入“匯款投資”賬戶。 “羅某”賬戶和“匯款投資”賬戶的股票交易均由中投拓實(shí)際操作。 2009年2月6日，中投拓通過(guò)“羅某”賬戶和“匯款投資”賬戶，合計(jì)持有中匯醫(yī)藥股592萬(wàn)股，占中匯醫(yī)藥發(fā)行完畢股票的5.17%，但證券監(jiān)督會(huì)及其派遣機(jī)構(gòu)、深交所沒(méi)有書面報(bào)告，也沒(méi)有通知上市企業(yè)。 證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)中投拓給予警告，處以30萬(wàn)元罰款。 對(duì)時(shí)任中投拓法定代表人鄒毅給予警告，處以3萬(wàn)元罰款。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人表示，在此事件中，“羅某”賬戶和“匯款投資”賬戶由苗某提供，“羅某”賬戶內(nèi)的3000萬(wàn)元資金也是由其匯入的，但這筆錢是苗某在里面投資的，而且是兩個(gè)賬戶的股票交易 因?yàn)橥顿Y是實(shí)際承擔(dān)新聞披露義務(wù)的主體。

年9月，根據(jù)通報(bào)線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇開(kāi)元國(guó)際集團(tuán)以涉嫌內(nèi)幕交易行為立案審計(jì)。 年4月，證監(jiān)會(huì)將此案交給公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)在公安機(jī)關(guān)結(jié)束了搜查。 據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，此案是典型機(jī)構(gòu)實(shí)施的內(nèi)幕交易事件，開(kāi)元集團(tuán)作為上市企業(yè)的大股東，利用其特征地位在上市企業(yè)的利益分配中引導(dǎo)自演，提前伏擊，通過(guò)內(nèi)幕交易手段非法利益

2007年2月，江蘇開(kāi)元向其控股股東開(kāi)元集團(tuán)書面報(bào)告了2006年利潤(rùn)分配預(yù)案。 復(fù)印件每10股分發(fā)現(xiàn)金紅利1.1元，當(dāng)時(shí)的開(kāi)元集團(tuán)理事長(zhǎng)兼黨委書記丁建明指示江蘇開(kāi)元以最高比例制定分配比率，最終每10股發(fā)送2股，7股增資1元現(xiàn)金。 2007年初，丁建明向開(kāi)元集團(tuán)的合作伙伴陳某租借控股公司“尚華建材”和“華遠(yuǎn)投資”的證券賬戶，由開(kāi)元集團(tuán)采用，安排集團(tuán)財(cái)務(wù)人員將2000萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)入上述賬戶，指揮某、萬(wàn)某發(fā)出交易指令，內(nèi)幕

證券監(jiān)督會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，開(kāi)元集團(tuán)的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，另外涉嫌構(gòu)成《刑法》第180條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪，原開(kāi)元集團(tuán)董事長(zhǎng)丁建明是直接負(fù)責(zé)的主管。 年4月，證監(jiān)會(huì)將開(kāi)元集團(tuán)的內(nèi)幕交易事件交給公安機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)在公安機(jī)關(guān)已經(jīng)完成了調(diào)查。