汕頭電力快速發展股份有限公司關于企業管理專業活動的整改報告2007年3月19日，中國證監會發布了證監企業字( 2007 ) 28號文《關于加強上市企業管理專業活動開展一些事項的通知》，4月，深圳證券交易所發布了《上市企業 根據上述有關文件的要求，企業成立了汕電加強上市企業管理專業活動職工小組，理事長作為第一負責人，全面負責企業管理自檢整改職工 企業認真學習有關規定文件，制定專業活動從業計劃，根據事實要求的大體，嚴格核對《企業法》、《證券法》等有關法律法規，以及《企業章程》等內部規章制度，根據企業現實情況全面自我 企業7月6日在巨潮信息網和《證券時報》上發表了經企業董事會審議通過的《關于加強上市企業管理專業活動的自我調查報告和整改計劃》和《關于企業管理專業活動聯系方法的公告》，接受了投資者和社會公眾的評價。 8月28日至31日，廣東證監局檢查組對本公司加強企業管理專業活動的相關情況進行了現場檢查，廣東證監函[2007]591號《關于汕頭電力快速發展股份有限公司期限整改相關問題的通知》(詳見2007年9月20日巨潮信息 根據企業自我檢查情況及廣東證券監督局現場檢查提出的問題，企業1董事會非常重視，組織相關人員認真對照檢查，制定整改計劃，具體如下: (1)企業自我調查中發現問題的整改一，建立企業關系內部控制制度， “汕頭電力快速發展股份有限公司企業對外保證制度”、“汕頭電力快速發展股份有限公司企業關聯交易制度”、“汕頭電力快速發展股份有限公司企業重大新聞內部報告制度”、“汕頭電力快速發展股份有限公司證券市場投資的內部控制制度”、“汕頭電力快速發展股份有限公司企業新 修訂了企業的《章程》 目前制定了《汕頭電力快速發展股份有限公司貨幣資金管理制度》、《汕頭電力快速發展股份有限公司投資者接待和宣傳制度》等制度。 目標是在年底之前完成《汕頭電力快速發展股份有限公司募集資金錄用制度》及控股公司的相關內部控制管理制度。 二、投資者關系管理業務尚需著力和廣度的企業已經制定了《投資者接待和宣傳制度》、《投資者關系管理制度》，確定了相關負責人和責任部門，規范企業接待和宣傳行為，改善企業管理，與企業 企業每年努力參加汕頭當地證券公司機構的投資者年會，不定期邀請一些投資者、媒體召開企業經營狀況通報會，組織投資者代表實地了解企業投資項目的相關情況，企業高層領導和投資者的面對面信息表 2、董事、監事及高級管理人員的培訓工作需要加強 企業積極為董事、監事及高級管理人員的學習訓練創造條件，近幾個月來，企業已經安排了董事、監事、董事會秘書、高級管理人員，由廣東證券監督局舉辦的上市企業董事、監事、高級管理人員培訓班的第一、二期培訓 組織根據《企業法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》的有關條文以及《深圳證券交易所上市企業董事、監事和上級管理者持有的本企業股票及其變動管理業務指南》、《深圳證券交易所上市企業公平新聞披露指南》 《深圳證券交易所上市企業信息披露業務指南第2號——股東和實際管理者新聞披露》、《上市公司董事、監事和高級管理者持有的本公司股票及其變動管理規則》在參加學習的董事、監獄、高級人員通過考試時通過證書 學習培訓，及時充實和更新董、鑒、高人員的法律法規知識，提高董、鑒、高人員的“自律”意識，更合法地規范企業的管理、決定 企業計劃對部分還沒有參加訓練的董事、監事和高級管理層，在兩年內至少參加1-2次訓練，加強相關人員的后續訓練，及時了解新法規和相關規則 (二)指出廣東證券監督局對問題的整改一、企業章程的修改完善的企業根據廣東證券監督局的要求，修改企業章程相關條款，阻止股東或實際管理者侵占上市企業資產的具體措施及相關負責人的追究制度條件 建立“占有凍結”大股東所持股份的機制，確定董事、監事和上級管理者維護上市公司資金安全的法定義務，企業董事、上級管理層協助控股股東及其附屬公司侵占和容忍企業資產的； 企業章程的修改事業計劃將在最近的股東大會上審議 另外，企業于2006年8月11日完成實施股權分置改革，于2006年9月18日向當地工商行政管理部門申請變更企業股份總數，于9月26日完成員工變更 二、企業資金錄用管理方面內部控制薄弱的企業控股深圳市萬澤房地產開發有限企業和企業有較大數額的資金貸款行為，第一是補充其流動資金，均為短期借款( 1年期)，借款按同步銀行貸款基準利率為15 企業嚴格管理與控股公司之間的資金借貸行為，加強企業資金的管理和采用 企業完成了《汕頭電力快速發展股份有限公司貨幣資金管理制度》的制定，提交企業董事會審議通過后實施。 三、企業需要加強對外投資行為管理的企業根據《企業法》、《證券法》、《上市規則》等法律法規的規定和要求，制定《關聯交易制度》、《對外保證制度》、《重大新聞報告制度》、《投資決策管理制度》等一系列內部統一 企業根據廣東證監會“通知”的要求通知企業控股公司深圳市萬澤房地產開發有限企業制定整改計劃，該企業按要求制定對外4投資制度、對外保證和相關交易等相關管理制度，到10月底該企業董事會 該企業于2007年2月以收購49%股份的方式參加深圳市安業房地產開發有限企業，目前表現為安業企業和安業企業的另外兩名股東信息，與安業企業董事會成員交換高管，該企業已提名為安業企業董事 該企業于2007年8月競拍深圳鑫龍海企業100%股權，目前盡快按照《股權轉讓協議》的約定處理相關股權變更，盡快改選和聘任鑫龍海董事會、監事會及經營班，成為?龍海企業的 這家企業計劃在年底前規范完整的安業企業和鑫龍海企業的管理結構，使經營管理走上軌道 四、沒有關于企業證券投資操作的規范。 2006年企業董事會授予經營班子3000萬元的證券投資額，特別用于購買新股 對于證券投資行為，企業每次由有關業務部門投資分解該投資，提交投資建議書，由企業經營班子在授權范圍內決定，2006年該投資利潤為576.69萬元 關于該年度賬戶發生其他股票交易，上年度投資的股票持續到該年度在該年度出售的理由是第一 五、證券市場投資管理相關制度必須完善目前企業根據廣東證券監督局、深交所的有關規定于2007年5月完成了企業證券投資制度的制定，按制度嚴格執行 證券投資制度規定董事會有權進行證券投資的限額為最近審計的純5資產的50%的《企業章程》也確定了企業對外投資的比例和范圍，董事會有權決定對外投資的數額在企業最近審計的總資產的30%以上 企業現在暫時沒有考慮證券回購、二次市場投資、資產管理委托等品種的投資，關于上述投資品種投資權限的分類設定盡快完成 六、董事會的運作需要進一步規范 董事會會議的召開嚴格按照《董事會議事規則》的規定進行，公司現場召開的董事會或通信投票的董事會已經使用了記名投票的形式，在親自出席會議的董事出席會議時發行正式委托書，授權范圍 最近，各個董事會無法親自出席董事會，向董事會詳細說明了具體的理由 董事會要求各董事沒有特別的理由必須親自出席會議.。 通過開展這次公司治理專業活動，企業認真、全面、徹底地檢查自己存在的問題，及時整改，提高企業規范的運營程度，提高獨立性，提高透明度，完善內部控制。 企業以此為契機，進一步加強公司治理的成果，取得更好的業績，回報廣大股東 汕頭電力快速發展股份有限公司董事會2007年9月27日6