為切實(shí)開(kāi)展融通業(yè)務(wù)，防范融通業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券企業(yè)監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，制定本規(guī)則。

融通業(yè)務(wù)包括融資轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)和融資券業(yè)務(wù)。 融資業(yè)務(wù)是指中國(guó)證券金融股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)本公司)將擁有或依法籌措的資金借給證券企業(yè)，進(jìn)行融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 可轉(zhuǎn)換證券業(yè)務(wù)是指將本公司擁有或融合的證券借給證券企業(yè)，進(jìn)行融資業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 本公司通過(guò)融通業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券企業(yè)集中提供資金和證券的融通服務(wù)。

參與融通業(yè)務(wù)必須遵循平等、自主、公平、誠(chéng)實(shí)信用的大體，遵守法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)則的規(guī)定。

第二章融通借款人

滿(mǎn)足以下條件的證券企業(yè)可以成為融通借款人:

(一)有融資融券業(yè)務(wù)資格，且有業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)規(guī)范；

(二)業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度健全，具有可行的業(yè)務(wù)實(shí)施方案。

(三)技術(shù)系統(tǒng)的準(zhǔn)備

(四)參與融通業(yè)務(wù)應(yīng)具備的其他條件。

本公司提供融通服務(wù)方便，證券企業(yè)參與融通業(yè)務(wù)前必須向本公司提供以下資料。

(一)企業(yè)基本情況、業(yè)務(wù)范圍和融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的證明；

(二)參與融通業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

(三)相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況的證明

(四)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況報(bào)告及相關(guān)資料；

(五)企業(yè)最近兩年內(nèi)是否發(fā)生了不履行債務(wù)、重大訴訟、對(duì)外保證以及其他可能對(duì)企業(yè)負(fù)責(zé)的事項(xiàng)的證明

(六)本公司要求的其他材料。

本企業(yè)與滿(mǎn)足要求的證券企業(yè)簽訂融通業(yè)務(wù)合同，約定雙方的權(quán)利、義務(wù)及融通業(yè)務(wù)的相關(guān)事項(xiàng)。

本公司對(duì)證券企業(yè)的基本狀況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、可靠性記錄、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等進(jìn)行征信調(diào)查，建立征信資料，以書(shū)面和電子方法記載、保留征信調(diào)查狀況及相關(guān)資料。

本企業(yè)設(shè)立信用管理決策機(jī)構(gòu)，制定科學(xué)、公正的信用判斷標(biāo)準(zhǔn)和程序，分析判斷證券企業(yè)的征信調(diào)查情況，結(jié)合市場(chǎng)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等因素，明確信用額度、保證金的比例等級(jí)。

本企業(yè)持續(xù)跟蹤判斷證券企業(yè)的信用狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，根據(jù)判斷結(jié)果定期或不定期地調(diào)整信用額度、保證金的比例等級(jí)。

證券企業(yè)可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要向本公司申請(qǐng)調(diào)整信用額度。

證券企業(yè)有下列情形之一的，本公司可以暫停或終止對(duì)其提供融通服務(wù)。

(一)違反本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則或協(xié)商業(yè)務(wù)合同，影響協(xié)商業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行；

(二)依法被取消、取消、關(guān)閉、解散、被宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序

(三)本企業(yè)認(rèn)定的其他情況。

第三章融通賬戶(hù)

本企業(yè)以自己的名義在中國(guó)證券注冊(cè)結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)結(jié)算企業(yè))開(kāi)設(shè)融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)、融通證券結(jié)算賬戶(hù)、融通資金結(jié)算賬戶(hù)、融通保證證券賬戶(hù)、融通保證資金賬戶(hù)，在商業(yè)銀行開(kāi)設(shè)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)，開(kāi)展融通業(yè)務(wù)。

證券企業(yè)與本企業(yè)簽訂融通業(yè)務(wù)合同后，應(yīng)當(dāng)向本企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)設(shè)融通擔(dān)保證券詳細(xì)賬戶(hù)和融通擔(dān)保資金詳細(xì)賬戶(hù)，并記載其提交的擔(dān)保證券和擔(dān)保資金的詳細(xì)數(shù)據(jù)。 證券企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)設(shè)前項(xiàng)記載的賬戶(hù)時(shí)，需要向本公司提交以下資料: (1)融通保證證券/資金詳細(xì)賬戶(hù)開(kāi)設(shè)申請(qǐng)書(shū)。

(二)加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(三)加蓋公章的法定代表人說(shuō)明書(shū)和法定代表人比較有效的身份說(shuō)明書(shū)復(fù)印件

(四)加蓋公章和法定代表人簽名的法定代表人的授權(quán)委托書(shū)

(五)負(fù)責(zé)人比較有效的身份證及復(fù)印件；

(六)一式兩份預(yù)約業(yè)務(wù)印鑒卡

(七)本企業(yè)要求提供的其他資料。

證券企業(yè)必須保證開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料的合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完善。

證券企業(yè)提交的開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)資料齊全后，本公司為此開(kāi)設(shè)融通擔(dān)保資金詳細(xì)賬戶(hù)，在上海、深圳市場(chǎng)分別開(kāi)設(shè)融通擔(dān)保證券詳細(xì)賬戶(hù)，提供開(kāi)戶(hù)說(shuō)明。

證券企業(yè)在參與融通業(yè)務(wù)之前，需要向本公司報(bào)告其融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)、信用交易資金收款賬戶(hù)、自營(yíng)證券賬戶(hù)、自營(yíng)資金收款賬戶(hù)，在上述賬戶(hù)變更的情況下，需要立即向本公司申請(qǐng)變更手續(xù)。 證券企業(yè)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶(hù)和融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶(hù)的注冊(cè)資料變更的，應(yīng)當(dāng)立即向本公司申請(qǐng)注冊(cè)資料變更手續(xù)。

證券企業(yè)向本公司借入證券或資金時(shí)，本公司通過(guò)結(jié)算企業(yè)從融通專(zhuān)用證券賬戶(hù)向證券企業(yè)融資專(zhuān)用證券賬戶(hù)支付貸款證券，或從融通資金結(jié)算賬戶(hù)向證券企業(yè)信用交易資金結(jié)算賬戶(hù)支付貸款資金。 證券企業(yè)向本公司提交保證金時(shí)，需要通過(guò)結(jié)算企業(yè)從其自營(yíng)證券賬戶(hù)向融通擔(dān)保證券賬戶(hù)支付擔(dān)保證券，從其自營(yíng)資金接受賬戶(hù)向融通擔(dān)保資金賬戶(hù)支付保證金資金。

本企業(yè)為證券企業(yè)提供其融通擔(dān)保證券詳細(xì)賬戶(hù)和融通擔(dān)保資金詳細(xì)賬戶(hù)的馀額、變動(dòng)記錄、賬戶(hù)資料等新聞查詢(xún)服務(wù)。

證券企業(yè)向本企業(yè)申請(qǐng)注銷(xiāo)其融通擔(dān)保證券詳細(xì)賬戶(hù)、注銷(xiāo)融通擔(dān)保資金詳細(xì)賬戶(hù)的，必須事先結(jié)束其所有融通債權(quán)、債務(wù)，提取所有保證金。

第四章融通目的地證券

本企業(yè)根據(jù)融資融券標(biāo)的證券相關(guān)管理規(guī)則和市場(chǎng)狀況，合理明確融通標(biāo)的證券清單，每交易日開(kāi)市前公布。

在以下情況下，本公司可以調(diào)整融通方的證券列表

(一)融通方證券價(jià)格發(fā)生異常變動(dòng)的；

(二)對(duì)應(yīng)融通方證券的上市公司經(jīng)營(yíng)管理情況發(fā)生較大變化的

(三)與融通方證券對(duì)應(yīng)的上市企業(yè)出現(xiàn)合并、收購(gòu)或者重大資產(chǎn)重組的

(四)融資融券標(biāo)的證券由證券交易所臨時(shí)調(diào)整的

(五)本企業(yè)認(rèn)為其他需要調(diào)整的。

本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況采取以下措施向市場(chǎng)公布。

(一)只停止單一融通的證券特定期間的融通券交易

(2)只暫停單融通的證券全期間融通券交易

(三)停止所有融通方證券在特定期間的融通券交易

(四)暫停所有融通方證券的全期限融通券交易

(五)本企業(yè)認(rèn)為必要的其他措施。

第五章融通申報(bào)和成交

本企業(yè)開(kāi)展融通業(yè)務(wù)的交易日為每周1~星期五，國(guó)家法定假日和證券交易所公布的休息日除外。 本企業(yè)收到證券企業(yè)融資申報(bào)指令的時(shí)間為，各交易日9:30至11:30，13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)天比較有效，可在15:00之前取消。 本企業(yè)收到證券企業(yè)上海市場(chǎng)轉(zhuǎn)換融券申報(bào)指令的時(shí)間為各交易日9:30至11:30，13:00至15:00，深圳市場(chǎng)轉(zhuǎn)換融券申報(bào)指令的時(shí)間為9:15至11:30，13:00至15:00，申報(bào)指令當(dāng)天

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，本公司可以調(diào)整交易日和交易時(shí)間向市場(chǎng)公告。

融資期分為7天、14天、28天三個(gè)階段，融資期分為3天、7天、14天、28天、182天五個(gè)階段。

本公司可以根據(jù)市場(chǎng)的訴求和業(yè)務(wù)迅速發(fā)展的需要，調(diào)整轉(zhuǎn)換融資、轉(zhuǎn)換券的期限等級(jí)。

融通業(yè)務(wù)期間以成交日到自然日計(jì)算，返還日為到期日的第二天。 返還日期是非交易日，順延至下一個(gè)交易日。 日轉(zhuǎn)融通的對(duì)象證券停止，順延至該證券的復(fù)牌日。

本公司可以根據(jù)不同期限的等級(jí)設(shè)定相應(yīng)的轉(zhuǎn)換融資、轉(zhuǎn)換匯率，在各交易日開(kāi)市前公布，固定在當(dāng)天，調(diào)整到下一個(gè)交易日。

本企業(yè)參考中國(guó)人民銀行規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)半年的人民幣貸款基準(zhǔn)利率，根據(jù)市場(chǎng)資金供求情況，發(fā)表每交易日的融資匯率。

本企業(yè)根據(jù)融通方的證券供求狀況等因素發(fā)表每個(gè)交易日的融通券匯率。

證券企業(yè)可以向本企業(yè)提出轉(zhuǎn)換融資申報(bào)指令，指令包括證券企業(yè)的證券賬號(hào)和交易單元代碼、期限、匯率、金額等要素。

證券企業(yè)融資申報(bào)指令必須滿(mǎn)足以下條件。

(一)各申報(bào)金額必須是一百萬(wàn)元的整數(shù)倍

(二)最多一件申報(bào)金額不超過(guò)3億元；

(三)單一證券企業(yè)當(dāng)天各期限階段融資申報(bào)總額不超過(guò)5億元，本公司另行規(guī)定的除外。

本公司可以根據(jù)市場(chǎng)狀況或業(yè)務(wù)快速發(fā)展的需要調(diào)整上述申報(bào)條件，根據(jù)資金首付和風(fēng)險(xiǎn)管理的需要調(diào)整當(dāng)天預(yù)計(jì)貸款資金的總量。

本企業(yè)大致如下生成轉(zhuǎn)換融資的成交結(jié)果

(一)所有證券企業(yè)的資金貸款申報(bào)總額不超過(guò)本公司的資金貸款總額，按證券企業(yè)申報(bào)的時(shí)間順序依次成交

(二)所有證券企業(yè)資金貸款申報(bào)總額大于本公司資金貸款總額時(shí)，根據(jù)不同期限等級(jí)的申報(bào)總額按比例分配可貸款資金額，按比例分配后有剩余額時(shí)，按期限長(zhǎng)短分配剩余額。 各期限等級(jí)的資金分配完成后，在同一期限等級(jí)下，根據(jù)各證券企業(yè)的申報(bào)總額按比例分配可貸款的資金金額。 比例分配后仍有剩余額時(shí)，按借款申報(bào)金額從大到小的順序，按申報(bào)金額相同的順序分配剩余額，最小成交單位為10萬(wàn)元。

本企業(yè)接受證券企業(yè)的以下類(lèi)型的轉(zhuǎn)換券申報(bào)。

(一)非約定申報(bào)

(二)約定申報(bào)。

非約定申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券企業(yè)的證券賬號(hào)和交易單元代碼、證券代碼、期限、交易方向、匯率、證券數(shù)量等要素。

約定申報(bào)命令必須包括證券企業(yè)的證券賬號(hào)和交易單位代碼、證券代碼、期限、交易方向、匯率、證券數(shù)量、對(duì)方的證券賬號(hào)和交易單位代碼、約定號(hào)碼等要素。

證券企業(yè)的轉(zhuǎn)換券申報(bào)指令應(yīng)符合以下規(guī)定。

(一)每件申報(bào)數(shù)量必須是100股(份)的整數(shù)倍

(二)至少一件申報(bào)數(shù)量不得低于一萬(wàn)股(份)，最多一件申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)一百萬(wàn)股(份)。

本企業(yè)大致如下生成可轉(zhuǎn)換券的成交結(jié)果。

(一)非約定申報(bào)、各期限等級(jí)下各標(biāo)的證券所有證券企業(yè)的借款申報(bào)總數(shù)不超過(guò)本公司貸款數(shù)的，按證券企業(yè)申報(bào)指令的時(shí)間順序依次成交。 各期限等級(jí)中各目標(biāo)證券所有證券企業(yè)的貸款申報(bào)總數(shù)大于本公司貸款數(shù)的情況下，按比例分配方法成交的比例分配成交后有剩余股票的情況下，按證券企業(yè)貸款申報(bào)數(shù)從大到小、申報(bào)數(shù)從大到小的順序分配剩余股票，最小成交單位為100

(二)約定申報(bào)，本公司一對(duì)一對(duì)應(yīng)基本成交，生成轉(zhuǎn)換券成交數(shù)據(jù)。

如果融通方證券在當(dāng)天開(kāi)通后，停止到15:00，本公司當(dāng)天不提供該證券的融通券服務(wù)。

證券企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)展融通交易的，至少必須在返還日的三個(gè)交易日前提出，可以經(jīng)本公司同意展開(kāi)。

展覽期間與原期間相同，累計(jì)期間最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月。 182天的可轉(zhuǎn)換券交易不能延期。

融通交易返還日的順延不超過(guò)30天的，證券企業(yè)按原匯率和順延的合計(jì)自然天數(shù)支付融通券費(fèi)用。 如果順延30天以上，本公司將從第31天自然日起不再向證券企業(yè)收取可轉(zhuǎn)換券費(fèi)用。

返還日期順延30天以上的，本公司也可以與證券企業(yè)協(xié)商，用現(xiàn)金方法采用結(jié)轉(zhuǎn)融券債務(wù)。

本企業(yè)和證券企業(yè)采用現(xiàn)金方法結(jié)轉(zhuǎn)融資債務(wù)的，根據(jù)證券交易所或證券交易所同意的指數(shù)編制機(jī)構(gòu)編制發(fā)行的股票領(lǐng)域指數(shù)計(jì)算該證券的公平價(jià)值。

公允價(jià)值的計(jì)算式是公允價(jià)值=融通方的證券停止前交易日收盤(pán)價(jià)×(現(xiàn)金結(jié)束前交易日的與該融通方的證券對(duì)應(yīng)的股票區(qū)域指數(shù)/停止前交易日的與該融通方的證券對(duì)應(yīng)的股票區(qū)域指數(shù))×證券數(shù)。

與融通方證券對(duì)應(yīng)的上市企業(yè)以上市結(jié)束為目的被收購(gòu)，以該證券為目標(biāo)的融通券交易的返還日為收購(gòu)公告之日起3個(gè)交易日后，該交易從收購(gòu)公告之日起3個(gè)交易日前結(jié)束。

融通方證券中止上市，以該證券為目標(biāo)的融通券交易的返還日從上市公告結(jié)束之日起第3個(gè)交易日以后的情況下，該交易從上市公告結(jié)束之日起提前到第3個(gè)交易結(jié)束。

第六章清算和清算

融通業(yè)務(wù)的交易日結(jié)束后，本公司根據(jù)結(jié)算企業(yè)發(fā)送的資金和證券支付結(jié)果、權(quán)益分配數(shù)據(jù)及融通業(yè)務(wù)平臺(tái)的轉(zhuǎn)換融資、轉(zhuǎn)換券成交數(shù)據(jù)等進(jìn)行融通資金和證券的清算，轉(zhuǎn)換融資和轉(zhuǎn)換券的返還日、費(fèi)用、違約金和轉(zhuǎn)換券的權(quán)益補(bǔ)充

本公司根據(jù)實(shí)際貸款資金、貸款日或展示期日(即原融通交易返還日)的融資率和實(shí)際占有天數(shù)，計(jì)算證券企業(yè)應(yīng)收到的融資費(fèi)用。

轉(zhuǎn)賬融資費(fèi)用的計(jì)算公式為: 1次轉(zhuǎn)賬融資費(fèi)用=該交易的貸款資金金額×該交易的貸款日或延期日的轉(zhuǎn)賬融資匯率×實(shí)際占有天數(shù)/360。

轉(zhuǎn)換融資交易結(jié)束的，本公司先償還轉(zhuǎn)換融資本金，再按償還轉(zhuǎn)換融資費(fèi)用的順序認(rèn)定。

本企業(yè)根據(jù)出租證券的當(dāng)天或期限日閉市后的市場(chǎng)價(jià)格、貸款日或期限日的轉(zhuǎn)換券匯率和實(shí)際占有天數(shù)，計(jì)算證券企業(yè)應(yīng)收取的轉(zhuǎn)換券費(fèi)用。

轉(zhuǎn)換券費(fèi)用的計(jì)算公式為: 1次轉(zhuǎn)換券費(fèi)用=貸款證券貸款日或展示期間日的收盤(pán)價(jià)×該交易貸款證券數(shù)或展示期間證券數(shù)×該交易貸款日或展示期間日的轉(zhuǎn)換券匯率×實(shí)際占有天數(shù)/360。

融通費(fèi)用按成交日到自然日計(jì)算，返還日支付，返還日不計(jì)算費(fèi)用。 融通還款日順延的，順延期間的融通費(fèi)用照常計(jì)算。 但是，返還日的順延超過(guò)30個(gè)自然日的情況除外。

在可轉(zhuǎn)換融資或可轉(zhuǎn)換券成交之日，本公司將可轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)平臺(tái)年終清算生成的可轉(zhuǎn)換融資和可轉(zhuǎn)換券數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)證券企業(yè)。

融資成交數(shù)據(jù)包括證券企業(yè)代碼、編號(hào)、融資金額、期限、開(kāi)始日、還款日、匯率、費(fèi)用等要素。

可轉(zhuǎn)換證券成交數(shù)據(jù)包括證券企業(yè)代碼、證券企業(yè)證券賬戶(hù)、編號(hào)、證券代碼、證券名、證券數(shù)量、可轉(zhuǎn)換證券金額、期限、開(kāi)始日、返還日、匯率、費(fèi)用等要素。 其中，可轉(zhuǎn)換債券的金額是根據(jù)貸款證券成交當(dāng)天的該證券收盤(pán)價(jià)計(jì)算的市場(chǎng)價(jià)格。

本企業(yè)應(yīng)將下一個(gè)交易日應(yīng)結(jié)束的所有轉(zhuǎn)換融資數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)換融券數(shù)據(jù)作為下一個(gè)交易日應(yīng)返還資金或證券、以及費(fèi)用、權(quán)益補(bǔ)償資金、權(quán)益補(bǔ)償證券和違約金的接收通知發(fā)送給證券企業(yè)。

證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在下一個(gè)交易日根據(jù)收貨通知書(shū)向結(jié)算企業(yè)提交相應(yīng)的資金和證券支付指令并返還或支付相應(yīng)的資金和證券。 但是，本規(guī)則第23條規(guī)定的融通標(biāo)的證券停止的情況除外。

融資成交當(dāng)天，本公司向結(jié)算企業(yè)發(fā)送融資成交數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向證券企業(yè)支付貸款資金。

融資還款日，證券企業(yè)向結(jié)算企業(yè)提出返還本金和支付費(fèi)用的資金支付指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向本企業(yè)支付相應(yīng)的資金。 證券企業(yè)返還資金時(shí)采用的信用交易資金收款賬戶(hù)基本上必須與借入資金時(shí)采用的信用交易資金收款賬戶(hù)相同，需要變更信用交易資金收款賬戶(hù)的，必須事先征得本企業(yè)的同意。

可轉(zhuǎn)換券成交之日，本公司向結(jié)算企業(yè)發(fā)送可轉(zhuǎn)換券成交數(shù)據(jù)，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向證券企業(yè)支付貸款證券。

融資還款日，證券企業(yè)提出向結(jié)算企業(yè)返還證券的證券支付指令和支付費(fèi)用的資金支付指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向本企業(yè)支付相應(yīng)的證券和費(fèi)用。

融資券與權(quán)益補(bǔ)償有關(guān)的，本公司在權(quán)益登記日生成相應(yīng)的權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)，發(fā)送相關(guān)證券企業(yè)。 證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)在權(quán)益補(bǔ)償日向結(jié)算企業(yè)提出證券支付指令或資金支付指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向本公司支付權(quán)益補(bǔ)償證券或權(quán)益補(bǔ)償資金。 權(quán)益補(bǔ)償日、權(quán)益補(bǔ)償證券和資金金額的明確化按照本規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

融資或可轉(zhuǎn)換融券展覽時(shí)，證券企業(yè)必須在展覽會(huì)當(dāng)天向結(jié)算企業(yè)提交資金支付指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)向本公司支付可轉(zhuǎn)換融資、可轉(zhuǎn)換券費(fèi)用。 展示期融資或轉(zhuǎn)換券的匯率執(zhí)行展示期日期的匯率。 展示期轉(zhuǎn)換券的金額是根據(jù)展示期日的該證券收盤(pán)價(jià)計(jì)算的市場(chǎng)價(jià)格。

融資或可轉(zhuǎn)換融券返還日，證券企業(yè)租賃的資金、證券或權(quán)益補(bǔ)償資金、證券及相關(guān)費(fèi)用未按時(shí)全額支付的，證券企業(yè)在下一個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)資金或證券，向結(jié)算企業(yè)提交資金繳費(fèi)指令，向本企業(yè)提出費(fèi)用及負(fù)擔(dān)

證券企業(yè)在返還日的下一個(gè)交易日沒(méi)有補(bǔ)充的，本公司有權(quán)按照融通業(yè)務(wù)合同的約定停止提供融通服務(wù)。 證券企業(yè)返還后2個(gè)交易日內(nèi)沒(méi)有補(bǔ)充的，本公司有權(quán)按照融通業(yè)務(wù)合同的約定處置保證金，償還不足的融通負(fù)債。

證券或資金的繳費(fèi)單位比應(yīng)該支付的金額多的情況下，對(duì)于多個(gè)支付部分，在繳費(fèi)單位和繳費(fèi)單位協(xié)商明確后，從繳費(fèi)單位向結(jié)算企業(yè)提交證券或資金的繳費(fèi)指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)將相應(yīng)的證券或資金返還給繳費(fèi)單位

證券吸引人實(shí)際吸引證券的項(xiàng)目和應(yīng)該吸引證券不一致時(shí)，吸引對(duì)錯(cuò)的證券在吸引人和吸引人協(xié)商明確后，吸引方向結(jié)算企業(yè)提出證券吸引指令，通過(guò)結(jié)算企業(yè)將該證券返還給吸引人。

第七章保證金管理

證券企業(yè)向本企業(yè)借入資金或證券時(shí)，必須向本企業(yè)提交保證金。 證券企業(yè)可以用自己的資金支付，也可以用自己的證券充保證金。 本企業(yè)只對(duì)保證金資金的一部分支付利息。

本企業(yè)與結(jié)算企業(yè)簽訂融通保證金委托管理協(xié)議，委托結(jié)算企業(yè)代理管理證券企業(yè)提交的保證金，包括保證金存款管、本企業(yè)保證金賬戶(hù)及證券企業(yè)保證金明細(xì)賬戶(hù)的數(shù)據(jù)維護(hù)及日末注視市等事項(xiàng)。

本企業(yè)慎重粗略選擇，明確保證金證券清單，對(duì)保證金證券明確不同的轉(zhuǎn)換率，公布于市場(chǎng)。

本企業(yè)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整保證金證券的名單和轉(zhuǎn)換率。

本企業(yè)根據(jù)征信情況對(duì)證券企業(yè)設(shè)定不同等級(jí)的保證金比率要求，最高50%，最低20%。 本公司可以根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的需要調(diào)整保證金比例的等級(jí)。

保證金比率的計(jì)算公式為保證金比率= (保證金資金+σ可滿(mǎn)足保證金證券數(shù)量×當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格×換算率)/{融資金額+σ[ (貸款證券數(shù)量+自有資本補(bǔ)償證券數(shù)量)×當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格]+融通費(fèi)用+自有資本補(bǔ)償資金+違約金}×100%

證券企業(yè)可以向結(jié)算企業(yè)提交指令，申請(qǐng)?zhí)峤弧⑻崛『徒粨Q保證金。 另外，可以通過(guò)本公司的融通保證金專(zhuān)用交易單元申報(bào)提交的證券，或者申報(bào)購(gòu)買(mǎi)提交的保證金證券。 證券企業(yè)申請(qǐng)保證金的提出、提取、交換、交易的指令需要本公司審查。

證券企業(yè)提出、提取、交換保證金，或通過(guò)本公司保證金專(zhuān)用交易單元買(mǎi)賣(mài)可充電保證金證券時(shí)，不滿(mǎn)足保證金比例、現(xiàn)金占繳納保證金比例及可充電保證金證券余額占該證券總市場(chǎng)價(jià)格比例的規(guī)定

本企業(yè)委托結(jié)算企業(yè)就證券企業(yè)委托的保證金每天盯著市。 當(dāng)天最終證券企業(yè)的保證金比例或現(xiàn)金在應(yīng)繳保證金中所占比例不符合本公司規(guī)定的，證券企業(yè)必須在之后的兩個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)充保證金，逾期未補(bǔ)充的，本公司按照融通業(yè)務(wù)合同約定處置保證金，并

證券企業(yè)到期未全額償還融通債務(wù)的，本公司可以按照融通業(yè)務(wù)合同約定處置保證金，償還欠債務(wù)。 本企業(yè)處置違約證券企業(yè)的保證金還不足以?xún)斶€其負(fù)債的，可以根據(jù)融通業(yè)務(wù)合同，有償采用其他證券企業(yè)提出的保證金進(jìn)行資金或證券的領(lǐng)取。 本企業(yè)依法追繳違約證券企業(yè)支付的資金和證券，返還借用的保證金。

本企業(yè)可以根據(jù)融通業(yè)務(wù)合同的約定，有償采用證券企業(yè)提出的保證金，用于融通業(yè)務(wù)。

第八章權(quán)益解決

證券租賃期間發(fā)生證券權(quán)益分配的，證券企業(yè)對(duì)本公司進(jìn)行權(quán)益補(bǔ)償。 應(yīng)該補(bǔ)償?shù)臋?quán)益類(lèi)型包括現(xiàn)金紅利或利息的分發(fā)、股票的發(fā)送或增資、證券所有者優(yōu)先擁有購(gòu)買(mǎi)權(quán)的新股或可轉(zhuǎn)換債券等證券的發(fā)行、票的分發(fā)、股票的分發(fā)等。

證券企業(yè)在權(quán)益登記日未返還本公司證券的，發(fā)生權(quán)益分配的，本公司當(dāng)天終身生成權(quán)益補(bǔ)償數(shù)據(jù)。 權(quán)益類(lèi)型支付現(xiàn)金紅利或利息的，權(quán)益補(bǔ)償日為原轉(zhuǎn)換融券交易返還日。 權(quán)益類(lèi)型為送股、可轉(zhuǎn)換股票時(shí)，權(quán)益補(bǔ)償日是權(quán)益證券上市日和原可轉(zhuǎn)換證券交易返還日兩者較晚的一天，權(quán)益類(lèi)型是證券所有者發(fā)行具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的新股或可轉(zhuǎn)換債券等證券，分發(fā)票時(shí)， 權(quán)益補(bǔ)償日是權(quán)益證券上市日的下一個(gè)交易日和原轉(zhuǎn)換融券交易返還日兩者之后的日子資本類(lèi)型為配股的情況下，權(quán)益補(bǔ)償日是配股除權(quán)日的下一個(gè)交易日和原轉(zhuǎn)換融券交易返還日兩者之后的日期。

證券貸款期間證券發(fā)行人分發(fā)現(xiàn)金紅利或利息的，貸款證券得到的現(xiàn)金紅利或利息由證券企業(yè)在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券貸款期間證券發(fā)行人送股、周轉(zhuǎn)股票的，貸款證券所需的送股、回股由證券企業(yè)在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。

證券貸款期間證券發(fā)行人發(fā)行對(duì)證券所有者有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)的新股或可轉(zhuǎn)換債券等證券的，證券企業(yè)以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。 本企業(yè)按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額。

補(bǔ)償金額= (優(yōu)先預(yù)約證券發(fā)售第一天的成交平均價(jià)格-發(fā)行預(yù)約價(jià)格)×優(yōu)先可預(yù)約證券數(shù)量

根據(jù)前項(xiàng)公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零的，實(shí)施補(bǔ)償。 小于等于零時(shí)，不進(jìn)行校正。

證券貸款期間證券發(fā)行人分發(fā)票的，證券企業(yè)用現(xiàn)金在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。 本企業(yè)按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額。

補(bǔ)償金額=票發(fā)售第一天的成交平均價(jià)格×分發(fā)票數(shù)

證券貸款期間證券發(fā)行人實(shí)施配股的，證券企業(yè)以現(xiàn)金形式在權(quán)益補(bǔ)償日補(bǔ)償本公司。 本企業(yè)按照以下公式計(jì)算補(bǔ)償金額。

補(bǔ)償額= (貸款證券所有權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)-紅利除權(quán)參考價(jià)格)×貸款證券數(shù)

根據(jù)前項(xiàng)公式計(jì)算的補(bǔ)償金額大于零的，實(shí)施補(bǔ)償。 小于等于零時(shí)，不進(jìn)行校正。

在證券出租期間，證券企業(yè)不必就所借入證券的表決權(quán)向本企業(yè)補(bǔ)償。

第九章新聞稿

本公司建立融通業(yè)務(wù)新聞披露機(jī)制，通過(guò)本公司網(wǎng)站、融通業(yè)務(wù)平臺(tái)等方法對(duì)外披露關(guān)于融通業(yè)務(wù)的情況。

本企業(yè)在各交易日開(kāi)市前發(fā)表融通業(yè)務(wù)前交易日以下的相關(guān)情況

(一)在前一交易日轉(zhuǎn)移融資各期限等級(jí)的成交額；

(二)截至上一交易日的融資馀額；

(三)前交易日各融通方證券各期限等級(jí)的成交數(shù)

(四)截至上一交易日各融通一筆的證券融通券余量；

(五)本企業(yè)認(rèn)為需要披露的其他消息。

本企業(yè)在各交易日上市前發(fā)表以下關(guān)于融通業(yè)務(wù)的情況。

(一)轉(zhuǎn)移當(dāng)天的融資期限和匯率；

(二)當(dāng)天融通方的證券清單、期限和匯率；

(三)當(dāng)天可融通的保證金證券名單和轉(zhuǎn)換率(四)本企業(yè)認(rèn)為需要披露的其他消息。

發(fā)生可能影響融通業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的重大事情或可能產(chǎn)生影響的，本公司立即向市場(chǎng)公告相關(guān)情況和解決辦法。

第十章風(fēng)險(xiǎn)控制

本公司建立風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和防火墻制度，確定融通業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，識(shí)別、判斷和控制融通業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等。

本企業(yè)凈資產(chǎn)與各風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例下降到100%的，中止融通業(yè)務(wù)，公布于市場(chǎng)。

這個(gè)比例上升到120%以上的情況下，本公司可以在下一個(gè)交易日恢復(fù)通融業(yè)務(wù)，公布到市場(chǎng)上。

單一融通的證券融通券馀額達(dá)到該證券上市可流通市場(chǎng)價(jià)格的10%時(shí)，本公司停止該證券的融通券業(yè)務(wù)，向市場(chǎng)公布。

這個(gè)比例下降到8%以下的情況下，本公司可以在下一個(gè)交易日重新開(kāi)始該證券的轉(zhuǎn)換券業(yè)務(wù)，向市場(chǎng)公布。

本企業(yè)只接受保證金的證券市值達(dá)到該證券總市值的15%時(shí)，中止接受該證券作為證券，并向市場(chǎng)公布。

如果這個(gè)比例下降到12%以下，本公司可以在下一個(gè)交易日接受該證券作為擔(dān)保證券并公布在市場(chǎng)上。

單一證券企業(yè)融通馀額達(dá)到本公司凈資產(chǎn)的50%的，本公司停止貸款資金或證券。

如果這個(gè)比例下降到40%以下，我們可以在下一個(gè)交易日重新開(kāi)始貸款資金或證券。

融通業(yè)務(wù)發(fā)生以下異常時(shí)，本公司可以暫停全部或部分融通業(yè)務(wù)并進(jìn)行公告。

(1)不可抗力

(二)意外事故

(三)技術(shù)故障

(四)交易活動(dòng)發(fā)生異常，已經(jīng)可能威脅市場(chǎng)穩(wěn)定

(五)本公司認(rèn)定的其他異常情況。

第十一章附則

本規(guī)則所說(shuō)的“超過(guò)”、“低于”不包括條數(shù)，“以上”、“以下”包括條數(shù)。

本規(guī)則由本公司解釋。

本規(guī)則已由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，自年8月27日起實(shí)施。