本報北京11月16日報道，記者李俠對中國證券執(zhí)法體制進(jìn)行了重大改革。 今天上午，中國證監(jiān)會黨委副書記、副主席范福春宣布成立了中國證監(jiān)會檢查總隊，原證監(jiān)會檢查一局和檢查兩局合并的首席檢查室也開始運(yùn)行。 改革后，證據(jù)審計系統(tǒng)的人員力量、事件效率大幅度提高。

中央機(jī)構(gòu)編制委員會辦公室最近批準(zhǔn)，對中國證券執(zhí)法體制進(jìn)行重大改革，第一包括四個方面的復(fù)印件。 一是成立中國證監(jiān)會行政處罰委員會，設(shè)立辦公室。 二是合并檢查一局，二局是檢查局，設(shè)立也被稱為首席檢查事務(wù)所的三、中國證監(jiān)會檢查總隊，核定編170名。 四是增加證監(jiān)會派遣機(jī)構(gòu)的審計力110名。

在這個新體制下，首席審計統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指揮全系統(tǒng)審計工作的調(diào)查局首先負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、督促案件調(diào)查，起草、討論和行政處罰的執(zhí)行，負(fù)責(zé)跨界執(zhí)法合作和領(lǐng)域洗錢事業(yè)。 審計小組是調(diào)查的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，首先調(diào)查內(nèi)幕交易、市場操作、虛假陳述等重大事件，以及面廣、影響大的重要事件、緊急事件、敏感類事件，調(diào)查展望面更廣。 地方監(jiān)察局及各地方監(jiān)察局的監(jiān)督力，根據(jù)“守土有責(zé)任”的大體，主要負(fù)責(zé)管轄區(qū)域內(nèi)事件的調(diào)查，以及非正式調(diào)查和各類贊助工作。 行政處罰委員會負(fù)責(zé)審理所有案件，獨(dú)立做出處罰結(jié)果。

目前，中國證監(jiān)會有關(guān)部門積極組織改革方案的具體執(zhí)行，各項調(diào)整有序進(jìn)行，人員和業(yè)務(wù)順利過渡，內(nèi)部整合初步完成，檢查總隊第一批人選陸續(xù)到達(dá)，全國會計、法律、財經(jīng)、計算機(jī)等專業(yè)

我們知道，在新體制下，證監(jiān)會在事件調(diào)查中首先分為非正式調(diào)查和正式調(diào)查兩個階段。 根據(jù)非正式調(diào)查的結(jié)果決定是否正式立案，正式立案后的調(diào)查成為正式調(diào)查。 這個體制和國際通行的方法一致。 值得注意的是，監(jiān)察局首次設(shè)置了“立案處”，密切關(guān)注搜查案件來源(包括媒體新聞和事件通報等渠道提供的違法違規(guī)新聞)，無法立案時展開非正式調(diào)查，根據(jù)非正式調(diào)查結(jié)果進(jìn)行正式調(diào)查 這個體制也會及時起草，及時解決，大幅度提高事件的效率。

這次改革的要點(diǎn)之一是在制度上明確了證監(jiān)會多年來推行的“檢查、審查分離”模式，形成了調(diào)查和處罰權(quán)力的相互制約機(jī)制，提高了執(zhí)法的專業(yè)、效率和公正水平。 二是建立集中統(tǒng)一指揮的檢查體制，提高快速反應(yīng)能力和整體作戰(zhàn)性能三是適應(yīng)市場快速發(fā)展的需要，進(jìn)一步增強(qiáng)檢查力度，經(jīng)過招募證監(jiān)會系統(tǒng)所有檢查人員達(dá)到600人。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，近年來證券監(jiān)督管理部門一直在探索適合中國資本市場現(xiàn)實(shí)和快速發(fā)展的執(zhí)法模式和體制，在實(shí)踐中不斷完善。 隨著證券市場的高速發(fā)展，對外開放程度逐漸提高，證券違法行為表現(xiàn)出新型化、多樣性、互聯(lián)網(wǎng)化的特點(diǎn)，案件數(shù)量增加，發(fā)生惡性事件，嚴(yán)重擾亂市場秩序，給證券市場規(guī)范的迅速發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。 執(zhí)法體制改革是為了優(yōu)化執(zhí)法資源，充實(shí)執(zhí)法力度，加強(qiáng)組織管理，集中統(tǒng)一指揮，堅決調(diào)查各種違法行為，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益。

該負(fù)責(zé)人還說，這次重大改革是在十七大精神的指導(dǎo)下，在黨中央國務(wù)院的正確指導(dǎo)下進(jìn)行的，得到了相關(guān)部門的大力支持。 該改革方案是在總結(jié)十幾年法律執(zhí)行經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)科學(xué)快速發(fā)展觀的要求，立足中國證券市場實(shí)際提出的，初步形成了有中國特色的證券執(zhí)法體制。 這個體制的實(shí)施，將對規(guī)范中國證券市場的運(yùn)營，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定的發(fā)展起到積極的作用。