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證券基金領(lǐng)域的文化建設(shè)提高了議事日程。

11月21日，證券基金領(lǐng)域文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)召開，中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席出席了會(huì)議并發(fā)表了重要講話。 談話的第一份復(fù)印件如下。

1、今年8月，證監(jiān)會(huì)黨委必須專門成立領(lǐng)域文化建設(shè)商領(lǐng)導(dǎo)小組，加快“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)性、穩(wěn)健”領(lǐng)域文化的建設(shè)。

2、只有依法遵守經(jīng)營(yíng)，才能贏得良好生存的快速發(fā)展環(huán)境。 超越規(guī)則的制約熱衷于各種監(jiān)督管理的對(duì)沖，通過“擦邊球”，在短期內(nèi)帶來了超額收益，但最終舉起石頭砸自己的腳，對(duì)個(gè)人、企業(yè)乃至整個(gè)領(lǐng)域的形象造成了嚴(yán)重的傷害。 證券基金必須把合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在更突出的位置。

3、領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上有“底線競(jìng)爭(zhēng)”的傾向，簡(jiǎn)單地進(jìn)行價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，專業(yè)附加值低。 迄今為止，不僅損害了團(tuán)隊(duì)能力，還降低了領(lǐng)域結(jié)構(gòu)，影響了領(lǐng)域可持續(xù)快速發(fā)展能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，破壞了良性快速發(fā)展的生態(tài)。

4、證券基金領(lǐng)域抓住考核激勵(lì)，適度延長(zhǎng)考核周期，使用報(bào)酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等方法，建立長(zhǎng)周期考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制，更鮮明地傳導(dǎo)領(lǐng)域文化和價(jià)值追求，扭曲激勵(lì)。

5、證券基金領(lǐng)域要擇人使用。 要確立科學(xué)的選人使用標(biāo)準(zhǔn)，多次德才兼?zhèn)洌缘聻橄龋P(guān)閉證券基金機(jī)構(gòu)董監(jiān)高員的任職資格，培養(yǎng)和訓(xùn)練真正道德行為過硬、作風(fēng)優(yōu)秀、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。

6、證券基金領(lǐng)域必須接受職業(yè)訓(xùn)練。 強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、職業(yè)資格考試和高級(jí)管理層資格評(píng)定中的重要性，將合規(guī)、可靠性、專業(yè)性、穩(wěn)健的理念和要求融合到領(lǐng)域員工管理的全過程中，重視職業(yè)聲譽(yù)，遵守職業(yè)道德的思想防線。

8、迅速發(fā)展專業(yè)的普惠金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，設(shè)立專業(yè)的普惠金融部門，提供優(yōu)質(zhì)的專業(yè)服務(wù)。

易滿詳細(xì)說明證券基金領(lǐng)域文化四次座談會(huì)揭示了什么樣的信號(hào)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)報(bào)道，11月21日，證券基金領(lǐng)域文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在北京召開。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席出席會(huì)議容易講話。 在證券基金領(lǐng)域的“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)性、穩(wěn)健”八字文化中，合規(guī)的重要性容易多次強(qiáng)調(diào)，證券基金企業(yè)為了滿足法律法規(guī)、監(jiān)督管理規(guī)定必須反復(fù)將所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)作為第一基準(zhǔn)線，直接提名

在2個(gè)月內(nèi)容易客滿的第4次公開座談會(huì)上，座談會(huì)的對(duì)手除了證券、基金、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)以外，還包括上市企業(yè)等。 一系列消息顯示，深化資本市場(chǎng)全面改革的措施正在逐步執(zhí)行中。

4月會(huì)滿意地出席證券基金領(lǐng)域會(huì)議提出時(shí)隔兩年的行動(dòng)路線圖

這不是第一次出席證券基金組織相關(guān)會(huì)議。 今年7月4日，易會(huì)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)去調(diào)查中金企業(yè)，主辦證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)座談會(huì)，圍繞“資本市場(chǎng)完成初衷使命，全面深化改革開放，促進(jìn)證券基金領(lǐng)域健康快速發(fā)展”的主題進(jìn)行了座談交流。 會(huì)議提出領(lǐng)導(dǎo)領(lǐng)域文化建設(shè)，切實(shí)提高企業(yè)自身的內(nèi)部約束力。 要逐步建立合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的領(lǐng)域文化。

距上次座談會(huì)僅四個(gè)月，易會(huì)滿再次出席了證券基金領(lǐng)域文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)。 這次會(huì)議提出了領(lǐng)域文化建設(shè)的路線圖。 2019年8月至2021年12月為領(lǐng)域文化基礎(chǔ)設(shè)施期，通過2~3年的努力，全面形成規(guī)范集、比較有效適用的領(lǐng)域文化體系，大幅度改善領(lǐng)域形象和社會(huì)聲譽(yù)，在全社會(huì)文化和道德建設(shè)中領(lǐng)域文化的領(lǐng)先地位

證監(jiān)會(huì)共將2年4個(gè)月的時(shí)間分為3個(gè)階段:以2019年8月至12月為推進(jìn)提倡期，發(fā)表領(lǐng)域文化建設(shè)事業(yè)綱要，提交領(lǐng)域文化建設(shè)倡導(dǎo)者，召開領(lǐng)域動(dòng)員安置會(huì)，典型例子推進(jìn)警告等年到達(dá)試驗(yàn)地，主要是典型的 開展完全誠(chéng)信體系建設(shè)等2021年為全面推進(jìn)期，基本上必須建設(shè)適合業(yè)務(wù)快速發(fā)展的領(lǐng)域文化制度機(jī)制和生態(tài)系統(tǒng)。 2022年以后，加強(qiáng)和鞏固了領(lǐng)域文化建設(shè)的成果，繼續(xù)推進(jìn)領(lǐng)域文化建設(shè)。

會(huì)議特別側(cè)重于在文化建設(shè)中抓住三個(gè)重要環(huán)節(jié):一是抓住審查的激勵(lì)。 領(lǐng)域機(jī)構(gòu)切實(shí)轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單的以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念，建立激勵(lì)和約束兼容性、長(zhǎng)期和短期并存的制度機(jī)制，重視比較有效的激勵(lì)和問責(zé)監(jiān)督的統(tǒng)一，適度延長(zhǎng)審查周期，采用報(bào)酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等方法。 二是抓住選人用人單位，建立科學(xué)的選人使用標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)閉證券基金機(jī)構(gòu)董鑒高員的任職資格。 三、抓住職業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)調(diào)職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、職業(yè)資格考試和高管任職資格評(píng)定中的權(quán)重。

詳細(xì)求解八字領(lǐng)域文化內(nèi)涵的順應(yīng)是底線。

關(guān)于“守法、誠(chéng)實(shí)、專業(yè)性、穩(wěn)健性”的八字文化，本次會(huì)議很容易進(jìn)行詳細(xì)解讀。

合規(guī)是底線。 證券基金企業(yè)為了滿足法律法規(guī)、監(jiān)督管理規(guī)定必須多次進(jìn)行所有的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 超越規(guī)則的制約熱衷于各種監(jiān)督管理的對(duì)沖，通過“擦邊球”，在短期內(nèi)帶來了超額收益，但最終舉起石頭砸自己的腳，對(duì)個(gè)人、企業(yè)乃至整個(gè)領(lǐng)域的形象造成了嚴(yán)重的傷害。 證券基金機(jī)構(gòu)把合規(guī)經(jīng)營(yíng)放在更突出的位置，多次創(chuàng)造合規(guī)價(jià)值，合規(guī)所有人負(fù)責(zé)，領(lǐng)導(dǎo)法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和實(shí)踐者，把合規(guī)意識(shí)融入血液，放在心里，骨髓

誠(chéng)實(shí)是義務(wù)。 資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展必須以充分的新聞披露為核心，證券中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信，勤奮履行責(zé)任是處理公共企業(yè)和公共投資者之間新聞不對(duì)稱的重要制度安排，直接關(guān)系到投資者的合法權(quán)益和市場(chǎng)的正常運(yùn)行 對(duì)基金企業(yè)來說，“受托、代人資產(chǎn)管理”是資產(chǎn)管理領(lǐng)域的本質(zhì)，以顧客為中心，遵守合同精神，履行信義義務(wù)是快速發(fā)展的基礎(chǔ)。 機(jī)關(guān)和員工要重視名聲，從日常經(jīng)營(yíng)管理的小事開始，從自己每一行小事開始，使誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的企業(yè)品牌更加明朗，努力建設(shè)資本市場(chǎng)“百年老店”。

專業(yè)是特色。 證券基金領(lǐng)域是金融創(chuàng)新中最活躍的行業(yè)，但現(xiàn)在領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)在某種程度上有“底線競(jìng)爭(zhēng)”的傾向，是單純的價(jià)格戰(zhàn)，專業(yè)的附加值很低。 迄今為止，不僅損害了團(tuán)隊(duì)能力，還降低了領(lǐng)域結(jié)構(gòu)，影響了領(lǐng)域可持續(xù)快速發(fā)展能力和競(jìng)爭(zhēng)能力，破壞了良性快速發(fā)展的生態(tài)。 明年，證券基金領(lǐng)域?qū)?duì)外開放各個(gè)方面。 證券基金機(jī)構(gòu)有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感，立志追求“高精銳”，磨練“與高手打交道”的銳氣，鍛煉內(nèi)功，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高專業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力，具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資( 4.130，0.01 )

保證穩(wěn)健。 回顧國(guó)際投行的迅速發(fā)展變遷史，某明星投行迅速?gòu)亩κ⒆呦蛩ネ耍つ繑U(kuò)張引起風(fēng)險(xiǎn)過度積累，或者轉(zhuǎn)型創(chuàng)新和風(fēng)險(xiǎn)控制不平衡，是重要原因。 我國(guó)證券領(lǐng)域也經(jīng)歷了三年綜合管理的切膚之痛，要交學(xué)費(fèi)，從這些例子中真正吸取教訓(xùn)，不斷成長(zhǎng)。 多次穩(wěn)定入駐，以穩(wěn)健為領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)的底色和鮮明特質(zhì)，始終保持資本穩(wěn)健，流動(dòng)性充分，業(yè)務(wù)快速發(fā)展和管理能力一致。

兩個(gè)月出席四次座談會(huì)逐步推進(jìn)了資本市場(chǎng)的深化措施

今年下半年以來，易會(huì)集中出席了座談會(huì)。 除了證券基金機(jī)構(gòu)，還包括民間資本和創(chuàng)投基金、社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)座談會(huì)、上市企業(yè)座談會(huì)。 據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，僅從10月到現(xiàn)在的兩個(gè)月內(nèi)，易會(huì)滿已經(jīng)出席了四次公開座談會(huì)。

10月17日，易會(huì)滿主辦了私募股權(quán)和創(chuàng)投基金座談會(huì)。 會(huì)議提出的私人資本基金領(lǐng)域未來改革方向如下:多次進(jìn)行領(lǐng)域定位，多次逐步明確“假私人募捐”，多次將刀刃向內(nèi)，反復(fù)進(jìn)行切實(shí)改善登記備案業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，提高監(jiān)督管理精度，多次齊心協(xié)力。

10月21日，易會(huì)滿還主辦了社會(huì)保險(xiǎn)基金和一些保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人座談會(huì)，會(huì)議副本以吸引越來越多的中長(zhǎng)期資金入市為中心，對(duì)社會(huì)保險(xiǎn)基金、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提出的希望是:多次進(jìn)行市場(chǎng)化思考，更新權(quán)益類資產(chǎn)投資的比重 反復(fù)加強(qiáng)多次長(zhǎng)期業(yè)績(jī)導(dǎo)向、完全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制投研能力建設(shè)，反復(fù)履行投研決策體系、調(diào)整優(yōu)化投資制度配置的社會(huì)責(zé)任，積極投資創(chuàng)新公司等。

11月14日至15日，易會(huì)赴浙江調(diào)查實(shí)地訪問上市企業(yè)，主辦了部分上市企業(yè)座談會(huì)。 會(huì)議要對(duì)上市公司提出要求，規(guī)范運(yùn)營(yíng)，以法律法規(guī)為標(biāo)準(zhǔn)扎實(shí)經(jīng)營(yíng)，按資本市場(chǎng)規(guī)律工作，集中于快速發(fā)展和風(fēng)控能力一致的專業(yè)，突出主業(yè)，專業(yè)，公司家精

這些會(huì)議都與證監(jiān)會(huì)全面深化資本市場(chǎng)改革方案密切相關(guān)。 今年9月9日至10日，證監(jiān)會(huì)召開了全面深化資本市場(chǎng)改革的座談會(huì)，提出了在現(xiàn)在和今后某個(gè)時(shí)期全面深化資本市場(chǎng)改革的12個(gè)方面的要點(diǎn)任務(wù)，市場(chǎng)簡(jiǎn)稱“深改12條”，也被稱為資本市場(chǎng)的路線圖

在《深改12條》中，大力推進(jìn)上市企業(yè)的優(yōu)質(zhì)化被認(rèn)為是獨(dú)立之一，措施包括制定推進(jìn)上市企業(yè)質(zhì)量提高的行動(dòng)計(jì)劃，切實(shí)把進(jìn)口和出口納入兩個(gè)關(guān)口。 嚴(yán)格關(guān)閉ipo審查質(zhì)量，優(yōu)化多元化退市途徑的重組上市、再融資等制度，支持分割上市試驗(yàn)等。 另外，在補(bǔ)充多層次資本市場(chǎng)體系短板方面，在嚴(yán)格抓住民營(yíng)資本投資快速發(fā)展的中介機(jī)構(gòu)能力建設(shè)方面，鞏固中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，推進(jìn)領(lǐng)域文化建設(shè)推進(jìn)越來越多的中長(zhǎng)期資金進(jìn)入市場(chǎng)

易滿密集出席了一系列公開座談會(huì)，討論主題和這些要點(diǎn)任務(wù)一一對(duì)應(yīng)，也表明證監(jiān)會(huì)與行業(yè)機(jī)構(gòu)交流，積極采納市場(chǎng)意見，推進(jìn)資本市場(chǎng)全面改革的各項(xiàng)任務(wù)逐步推進(jìn)。

而且，已經(jīng)有很多改革措施落地實(shí)施。 例如，在新三板改革方面，證監(jiān)會(huì)于10月25日宣布全面深化新三板改革。 這包括設(shè)立精選層、建立轉(zhuǎn)換板上市機(jī)制、允許創(chuàng)新層公司公開發(fā)行、實(shí)施分類監(jiān)督管理、完全摘錄制度等五項(xiàng)改革措施。 11月8日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了兩個(gè)基礎(chǔ)文件:“公共企業(yè)方法”和“新聞披露方法”。 全國(guó)股票轉(zhuǎn)換了企業(yè)，發(fā)布了六份輔助文件，構(gòu)成了改革的制度框架。

另外，在創(chuàng)業(yè)板改革方面，監(jiān)督管理部門已經(jīng)多次確定并提出在創(chuàng)業(yè)板的試行登記制，10月20日，證監(jiān)會(huì)副主席李超在世界網(wǎng)絡(luò)大會(huì)上，推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板改革和試行登記制，完全發(fā)行上市、合并重組、再融資等基礎(chǔ)制度， 不到半年，易會(huì)滿在詳細(xì)了解科學(xué)創(chuàng)板“試驗(yàn)田”的作用時(shí)確定提交，考試登記制首先要向創(chuàng)業(yè)板宣傳。 創(chuàng)業(yè)板改革方案也要調(diào)用。

從整體上看，我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)入了新的起點(diǎn)。 東北證券研究負(fù)責(zé)人付立春此前對(duì)新京報(bào)記者說，從頂級(jí)設(shè)計(jì)的角度來看，中國(guó)資本市場(chǎng)的長(zhǎng)時(shí)間快速發(fā)展已經(jīng)做好了充分的理論經(jīng)驗(yàn)研究準(zhǔn)備，這為未來新時(shí)期資本市場(chǎng)的快速發(fā)展埋下了伏筆。 科創(chuàng)板初步試點(diǎn)成功后，中國(guó)資本市場(chǎng)新時(shí)期全面系列的深入改革可能正在準(zhǔn)備中。 將來面對(duì)非常深遠(yuǎn)和重大的變化，公司、投資者和中介等應(yīng)該做越來越多，立足于本職，提高規(guī)范性和專業(yè)能力，應(yīng)對(duì)更大的挑戰(zhàn)，迎接越來越多的機(jī)會(huì)。

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