光大證券( 601788 )于11月22日晚公告，6月20日企業(yè)在天豐節(jié)能項(xiàng)目中被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，11月22日企業(yè)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰及禁止市場(chǎng)進(jìn)入事前通知書(shū)》。

根據(jù)決策書(shū)，企業(yè)在檢查天豐節(jié)能后首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行申請(qǐng)資料，在進(jìn)行財(cái)務(wù)自我檢查的過(guò)程中沒(méi)有勤奮負(fù)責(zé)，因此每年3月27日發(fā)行的《發(fā)行推薦書(shū)》和每年3月28日發(fā)行的《光大證券株式會(huì)社報(bào)告期財(cái)務(wù)報(bào)告專 證監(jiān)會(huì)警告企業(yè)，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入215萬(wàn)元，警告計(jì)劃罰款430萬(wàn)元的相關(guān)人員推薦代表李瑞瑜、水潤(rùn)東，分別罰款30萬(wàn)元，計(jì)劃對(duì)相關(guān)人員推薦代表李瑞瑜、水潤(rùn)東采取終身證券市場(chǎng)禁止措施。

對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)企業(yè)及相關(guān)人員實(shí)施的行政處罰和市場(chǎng)禁止進(jìn)入措施，企業(yè)及相關(guān)人員有權(quán)要求陳述、申辯及聽(tīng)證。