日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))于去年3月15日正式發(fā)布了《證券企業(yè)開(kāi)設(shè)客戶賬戶的規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范”)。 根據(jù)《規(guī)范》，證券公司的非現(xiàn)場(chǎng)賬戶開(kāi)設(shè)限制開(kāi)放了。

《規(guī)范》確定證券企業(yè)不僅可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)在用戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶，還可以通過(guò)證人、網(wǎng)上及中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的其他方法向用戶開(kāi)戶。 為了更有效地管理風(fēng)險(xiǎn)，證券公司對(duì)使用證人或在線開(kāi)戶的方法提出更高的規(guī)范要求。 《規(guī)范》與證人開(kāi)戶相比制定了以下特別規(guī)定:一是加強(qiáng)開(kāi)戶證人的平衡機(jī)制，確保豹戶證人的從業(yè)獨(dú)立性二是加強(qiáng)證人的場(chǎng)所管理三是強(qiáng)調(diào)證人的痕跡四是重要的合同和證據(jù) 《規(guī)范》與網(wǎng)上開(kāi)戶相比制定了以下特別規(guī)定:一是提出用合法有效的數(shù)字證書進(jìn)行業(yè)務(wù)的要求二是證券企業(yè)強(qiáng)調(diào)數(shù)字證書中記載的個(gè)人新聞和賬戶相關(guān)個(gè)人新聞的一致性

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